证券业从此告别“从业资格考试”！专业能力水

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摘要：陪伴了证券从业者20余年的证券从业资格考试，将迎来重大变革。 3月17日，中国证券业协会研究起草《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（简称“《测试实

陪伴了证券从业者20余年的证券从业资格考试，将迎来重大变革。

3月17日，中国证券业协会研究起草《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（简称“《测试实施细则》”），全文共六章五十三条。重点从测试分类、测试目的、报考条件、成绩管理模式、测试纪律等多方面进行细化。

首先，告别了硬性的门槛式从业资格考试，即将推行的专业能力水平评价测试，将转变为非准入型测试。按照此前推出的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，部分符合要求人员可免试。

?其二，调整后的水平评价测试将“综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求”作为测试目的。同时测试类型也得以明确，分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中，一般业务水平评价测试对应两大基础科目，即证券市场基本法律法规和金融市场基础知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。?

其三，调整了报名条件和成绩管理制度，并设置成绩有效期。同时，为做好新老制度的衔接管理，给予已通过考试的人员5年过渡期。

?其四，在原来17种违规情形的基础上，再新增四则，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。其中对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。

中证协表示，《测试实施细则》是为更好地适应我国证券行业高质量发展新要求。本次征求意见将截至4月16日。

看点一：告别20多年从业考试，调整顺应新发展

历经30余年发展变迁，我国资本市场发生了显著变化，证券从业人员准入门槛也在因时而变——沿袭20余年的证券从业资格考试将调整为非准入型的专业能力水平评价测试。

为规范证券从业人员专业能力水平评价测试的实施工作，评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力，更好地适应我国证券行业高质量发展新要求，参照国家相关考试规定，根据相关法律法规、监管规定和自律规则，证券业协会研究起草了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（简称“《测试实施细则》”）。

《测试实施细则》共六章五十三条，大体涵盖证券公司董监高及从业人员专业能力水平评价测试工作的组织、命题、成绩管理、参与各方责任等主要内容。

协会对本次《测试实施细则》的起草背景做出进一步介绍。

协会表示，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。

但随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。协会明确提出，证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。

看点二：更名为“专业能力水平评价测试”，设两大测试科目

变更考试名称是本次《测试实施细则》的一大看点，即由证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。同时，测试类型也得以明确，分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类，这两类考试又各含两个子类别。

其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

不同类别的考试各有何侧重？根据《测试实施细则》，一般业务水平评价测试考察拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平。专项业务水平评价测试在此基础上，进一步考察拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。

文章来源：《考试与评价》 网址: http://www.ksypjzz.cn/zonghexinwen/2022/0317/2488.html

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