证券业从此告别“从业资格考试”！专业能力水(2)

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摘要：一般高级管理人员水平评价测试考察拟任董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。专项高级管理人员水平评价测试主要

一般高级管理人员水平评价测试考察拟任董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。专项高级管理人员水平评价测试主要针对拟任合规负责人、资信评级机构高级管理人员等岗位，考察其对相关法律法规和监管规定等的熟悉程度。

既然强调的是非准入型，那么调整后的专业能力水平评价测试都考察哪些科目？从业人员专业能力水平评价测试中，一般业务水平评价测试对应两大基础科目，即证券市场基本法律法规和金融市场基础知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。

高级管理人员水平评价测试中，一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为证券公司高级管理人员水平评价测试；专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目则包括合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。

看点三：测试目的更注重专业能力

对证券从业人员的考察目的的调整也是《测试实施细则》中一大看点，调整前考察的主要标准是从业人员的相关基础知识，调整后则更注重其专业能力是否符合岗位要求，由此进一步丰富了从业人员能力水平的评价方式。

协会指出，新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《测试实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考。

对于考试及格线，《测试实施细则》也有明确规定，即试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。其中，一般业务水平评价测试成绩达到基本要求是指在一年内证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两项基础科目测试成绩均达到基本要求。

看点四：设置一年成绩有效期

随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时也为引导公众理性“考证”，《测试实施细则》综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。

具体来看，在报名条件方面，《测试实施细则》强调，报名参加一般业务水平评价测试的人员须年满18周岁、具备完全民事行为能力，且取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。

成绩管理制度方面，《测试实施细则》也作了更具体的安排。

首先是对达标标准的界定。《测试实施细则》规定，测试成绩达到基本要求是指“参考科目试卷正确率达到60%以上”。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求，须一年内“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”两项基础科目测试成绩均达到基本要求。

其次是成绩有效期的划定。《测试实施细则》规定，测试成绩自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期为自“证券市场基础法律法规”和“金融市场基础知识”两项基础科目中，最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。

值得注意的是，在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。

同时，为做好新老制度的衔接管理，《测试实施细则》还给予了已通过考试的人员5年过渡期（以此成绩登记为从业人员且正在执业的除外），为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。同时，2015年改革前相关科目成绩的衔接安排，按照《证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排》认定。

看点五：划分四类违规行为

根据近年来发现的考试违规情形及新特点，《测试实施细则》分类细化了违规责任，力求处理更加准确、合理。

文章来源：《考试与评价》 网址: http://www.ksypjzz.cn/zonghexinwen/2022/0317/2488.html

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